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Sujetos Obligados

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BBVA Continental Sujetos Obligados

Declaración Jurada de contar con Oficial de Cumplimiento - BBVA Continental

En cumplimiento de lo dispuesto por el literal m) del artículo 8° de la Resolución SBS N° 838-2008, Normas Complementarias para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, en calidad de sujeto obligado a informar a la UIF – Perú, conforme el artículo 3° de la Ley N° 29038; procedemos a publicar nuestra Declaración Jurada confirmando que BBVA Continental y sus Empresas Subsidiarias (BBVA Asset Management Continental SA SAF, Continental Sociedad Titulizadora S.A., Continental Bolsa Sociedad Agente de Bolsa S.A. e Inmuebles y Recuperaciones Continental S.A.) cuentan con un Oficial de Cumplimiento Corporativo debidamente registrado ante la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, cuya identidad es de conocimiento de dicha entidad.

Declaración Jurada de Sujetos Obligados - Clientes

En cumplimiento a lo dispuesto en el artículo quinto de la Resolución SBS N° 2108 2011, el mismo que modifica el artículo 8 de la Resolución SBS N° 838 2008Normas Complementarias para la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, agradeceremos se sirva remitirnos la documentación que señalamos a continuación.

Documentación a presentar

En la Resolución SBS N° 2108 2011 publicada el pasado 17/02/2011, Artículo 5, se establece la obligación de solicitar a los clientes del Sistema Financiero que tienen la condición de Sujeto Obligado a informar a la U.I.F. del Perú, una declaración jurada en la cual señalen que cuentan con un Oficial de Cumplimiento registrado ante la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradora de Fondos de Pensiones.

Según la Ley 29038, Artículo 3, Ley que incorpora la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF-Perú) a la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP, los sujetos obligados a informar son:

  • Las empresas del sistema financiero y del sistema de seguros y demás comprendidas en los artículos 16 y 17 de la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la Superintendencia de Banca y Seguros, Ley Nº 26702.
  • Las empresas emisoras de tarjetas de crédito o débito.
  • Las cooperativas de ahorro y crédito.
  • Los fiduciarios o administradores de bienes, empresas y consorcios.
  • Las sociedades agentes de bolsa, sociedades agentes de productos y sociedades intermediarias de valores.
  • Las sociedades administradoras de fondos mutuos, fondos de inversión, fondos colectivos, y fondos de seguros de pensiones.
  • La Bolsa de Valores, otros mecanismos centralizados de negociación e instituciones de compensación y liquidación de valores.
  • La Bolsa de Productos.
  • Las empresas o personas naturales dedicadas a la compra y venta de vehículos, embarcaciones y aeronaves.
  • Las empresas o personas naturales dedicadas a la actividad de la construcción e inmobiliarias.
  • Los casinos, sociedades de lotería y casas de juegos, incluyendo bingos, tragamonedas, hipódromos y sus agencias, y otras similares.
  • Los almacenes generales de depósito.
  • Las agencias de aduana.
  • Las empresas que permitan que mediante sus programas y sistemas de informática se realicen operaciones sospechosas.
  • La compra y venta de divisas.
  • El servicio de correo y courrier.
  • El comercio de antigüedades.
  • El comercio de joyas, metales y piedras preciosas, monedas, objetos de arte y sellos postales.
  • Los préstamos y empeño.
  • Las agencias de viajes y turismo, hoteles y restaurantes.
  • Los notarios públicos.
  • Los Martilleros Públicos.
  • Las personas jurídicas o naturales que reciban donaciones o aportes de terceros.
  • Los despachadores de operaciones de importación y exportación.
  • Los servicios de cajas de seguridad y consignaciones, que serán abiertas con autorización de su titular o por mandato judicial.
  • Laboratorios y empresas que producen y/o comercialicen insumos químicos que se utilicen para la fabricación de drogas y/o explosivos.
  • Personas naturales o jurídicas dedicadas a la compraventa o importaciones de armas.
  • Personas naturales o jurídicas dedicadas a la fabricación y/o comercialización de materiales explosivos.
  • Gestores de intereses en la administración pública, según Ley Nº 28024.
  • Empresas mineras.
  • Organizaciones e instituciones públicas receptoras de fondos que no provengan del erario nacional.
  • Las Centrales de Riesgo Público o Privado.

La Declaración Jurada se deberá presentar en la oficina propietaria de la cuenta.

Si necesita realizar alguna consulta o tienes alguna duda sobre este tema, puedes comunicarte con la Unidad de Cumplimiento a través de los siguientes números telefónicos: 211-2183, 211-1889, 211-1824, 211-1849.